各省,、自治區(qū),、直轄市學(xué)位委員會(huì),、教育廳（教委）,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，中國(guó)科學(xué)院大學(xué),，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，中共中央黨校學(xué)位評(píng)定委員會(huì),，中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì),，各學(xué)位授予單位：
為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中全會(huì)精神以及《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》,，實(shí)施《教育部國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1號(hào)），走內(nèi)涵式發(fā)展道路,，提高研究生教育質(zhì)量,，現(xiàn)就加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)提出如下意見。
一,、加強(qiáng)質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意義
加強(qiáng)質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè),，在學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展中具有重要作用。面對(duì)高層次人才培養(yǎng)的新形勢(shì),，提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù),，亟需進(jìn)一步完善與研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)相適應(yīng)、符合國(guó)情和遵循研究生教育規(guī)律的質(zhì)量保證和監(jiān)督體系。
二,、總體思路
1．指導(dǎo)思想,。全面貫徹落實(shí)研究生教育改革精神，轉(zhuǎn)變政府職能,，推進(jìn)管辦評(píng)分離,，樹立科學(xué)的質(zhì)量觀，以研究生和導(dǎo)師為核心,，以學(xué)位授予單位為重心,，從研究生教育基本活動(dòng)入手，明確各質(zhì)量主體職責(zé),，保證研究生教育基本質(zhì)量,，創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)學(xué)位授予單位追求卓越的積極性和創(chuàng)造性,，不斷提高人才培養(yǎng)水平。
2．建設(shè)目標(biāo),。構(gòu)建以學(xué)位授予單位質(zhì)量保證為基礎(chǔ),，教育行政部門監(jiān)管為引導(dǎo)，學(xué)術(shù)組織,、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系,。內(nèi)部質(zhì)量保證體系要明確學(xué)位授予單位第一主體的職責(zé)，增強(qiáng)質(zhì)量自律,，培育質(zhì)量文化,。外部質(zhì)量監(jiān)督體系要加強(qiáng)教育行政部門的政策支撐與宏觀監(jiān)管，以質(zhì)量為主導(dǎo)統(tǒng)籌資源配置,，發(fā)揮學(xué)術(shù)組織,、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督作用。
3．基本原則,。①標(biāo)準(zhǔn)先行,。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展多樣化需求，制訂不同類型,、層次和學(xué)科類別研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn),。②分類監(jiān)管。根據(jù)不同主體和對(duì)象,，采取相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)管方式,，加強(qiáng)分類指導(dǎo)和管理。③統(tǒng)籌協(xié)調(diào),。充分調(diào)動(dòng)各主體的創(chuàng)造性,，形成上下配合、內(nèi)外協(xié)調(diào)、積極有效的質(zhì)量保證和監(jiān)督機(jī)制,。④支撐發(fā)展,。質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)要有利于促進(jìn)學(xué)位與研究生教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展，有利于全面提升研究生教育質(zhì)量,。
三,、強(qiáng)化學(xué)位授予單位的質(zhì)量保證
1．學(xué)位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體，要按照《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》（見附件）,，健全內(nèi)部質(zhì)量保證體系,，確立與本單位辦學(xué)定位相一致的人才培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立以培養(yǎng)質(zhì)量為主導(dǎo)的研究生教育資源配置機(jī)制,。
2．學(xué)位授予單位要充分發(fā)揮學(xué)位評(píng)定委員會(huì),、學(xué)術(shù)委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織在質(zhì)量保證方面的作用，審定研究生培養(yǎng)方案和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn),，指導(dǎo)課程體系建設(shè),，開展質(zhì)量評(píng)價(jià)等工作。不斷完善導(dǎo)師管理評(píng)價(jià)機(jī)制,，把師德師風(fēng)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量作為導(dǎo)師評(píng)價(jià)的重點(diǎn),，加強(qiáng)導(dǎo)師對(duì)研究生思想、學(xué)習(xí)和科研實(shí)踐的教育與指導(dǎo),。
3．學(xué)位授予單位要統(tǒng)籌各類研究生教育經(jīng)費(fèi),，建立健全研究生獎(jiǎng)助體系，激勵(lì)優(yōu)秀人才脫穎而出,。加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過程管理,，暢通分流渠道，加大對(duì)不合格學(xué)生的淘汰力度,，激發(fā)研究生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性,。把學(xué)術(shù)道德教育和學(xué)術(shù)規(guī)范訓(xùn)練貫穿到研究生培養(yǎng)全過程，建立學(xué)風(fēng)監(jiān)管與懲戒機(jī)制,，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為,。
4．學(xué)位授予單位要建立研究生教育質(zhì)量自我評(píng)估制度，組織專家定期對(duì)本單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行診斷式評(píng)估,，發(fā)現(xiàn)問題,，改進(jìn)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量,。鼓勵(lì)有條件的單位積極開展國(guó)際評(píng)估,。
四、加強(qiáng)教育行政部門的質(zhì)量監(jiān)管
1．委托國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組和全國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì),，按一級(jí)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別分別制訂《博士碩士學(xué)位基本要求》,，為學(xué)位授予單位實(shí)施研究生培養(yǎng),、各級(jí)教育行政部門開展質(zhì)量監(jiān)管提供基本依據(jù)。
2．建立學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估制度,，以人才培養(yǎng)為核心,，制訂科學(xué)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，開展研究生教育質(zhì)量評(píng)估工作,。按類型,、分層次組織實(shí)施評(píng)估工作，提高評(píng)估實(shí)效,。對(duì)存在質(zhì)量問題的學(xué)位授予單位,，采取約談、通報(bào),、限期整改直至撤銷學(xué)位授權(quán)等處理辦法,。不斷改進(jìn)學(xué)科評(píng)估工作。
3．開展博士,、碩士學(xué)位論文抽檢工作,，強(qiáng)化學(xué)位授予單位、導(dǎo)師和研究生的質(zhì)量意識(shí),，加強(qiáng)學(xué)位授予管理,，保證學(xué)位授予質(zhì)量。建立研究生教育績(jī)效撥款制度,，推動(dòng)人才培養(yǎng)的改革與創(chuàng)新，促進(jìn)研究生教育質(zhì)量不斷提升,。
4．建立全國(guó)研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái),，及時(shí)公開學(xué)位與研究生教育相關(guān)信息，開展質(zhì)量調(diào)查,，定期發(fā)布教育行政部門,、學(xué)位授予單位和相關(guān)學(xué)術(shù)組織的研究生教育質(zhì)量報(bào)告，促進(jìn)學(xué)位授予單位質(zhì)量自律,，加強(qiáng)質(zhì)量預(yù)警,，營(yíng)造良好的質(zhì)量環(huán)境。
5．省級(jí)教育行政部門要加大對(duì)本地區(qū)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量的監(jiān)管力度,，做好碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估,、省級(jí)重點(diǎn)學(xué)科評(píng)選、碩士學(xué)位論文抽檢,、優(yōu)秀學(xué)位論文評(píng)選等工作,。積極推動(dòng)研究生教育質(zhì)量監(jiān)督區(qū)域協(xié)作機(jī)制建設(shè)。
五,、充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織,、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用
1．充分發(fā)揮國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組,、全國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)、中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)等學(xué)術(shù)組織在研究生教育質(zhì)量調(diào)查研究,、標(biāo)準(zhǔn)制訂,、評(píng)估論證及學(xué)風(fēng)建設(shè)等方面的重要作用。
2．充分發(fā)揮行業(yè)部門在人才培養(yǎng),、需求分析,、標(biāo)準(zhǔn)制訂、實(shí)踐訓(xùn)練和專業(yè)學(xué)位質(zhì)量認(rèn)證等方面的積極作用,。鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)積極參與研究生教育質(zhì)量監(jiān)督,，逐步建立獨(dú)立、科學(xué),、公正,，且具有良好聲譽(yù)的研究生教育質(zhì)量社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制。
各省級(jí)教育行政部門和學(xué)位授予單位要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，把學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)作為推進(jìn)研究生教育改革與發(fā)展的重要內(nèi)容,，認(rèn)真做好組織實(shí)施工作。省級(jí)教育行政部門要根據(jù)本地區(qū)實(shí)際,，制訂相關(guān)措施,，統(tǒng)籌本地區(qū)研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督工作。學(xué)位授予單位要在全面總結(jié)已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,，健全質(zhì)量保證體系,，不斷提高研究生教育質(zhì)量。附件：學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范
國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì) 教育部
2014年1月29日
附件
學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范
為指導(dǎo)學(xué)位授予單位建設(shè)內(nèi)部質(zhì)量保證體系,，制定本規(guī)范,。
一、目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)
確立研究生教育發(fā)展目標(biāo),。根據(jù)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求,，結(jié)合本單位研究生教育實(shí)際，確定研究生教育層次,、類型,、規(guī)模和結(jié)構(gòu)等方面的發(fā)展目標(biāo)，并定期調(diào)整,。
制訂學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn),。在國(guó)家制定的《博士碩士學(xué)位基本要求》基礎(chǔ)上，按學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別制訂與本單位辦學(xué)定位相一致的博士,、碩士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn),。
制訂學(xué)科專業(yè)設(shè)置與調(diào)整辦法。制訂本單位一級(jí)學(xué)科授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列與撤銷辦法,，二級(jí)學(xué)科自主設(shè)置與調(diào)整的辦法,，明確標(biāo)準(zhǔn),，規(guī)范程序，形成學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,，優(yōu)化結(jié)構(gòu),，發(fā)展特色。
二,、招生管理
制訂研究生招生指標(biāo)配置辦法,。綜合考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，研究生生源質(zhì)量,、培養(yǎng)質(zhì)量,、就業(yè)狀況，以及培養(yǎng)經(jīng)費(fèi),、科研任務(wù),、導(dǎo)師隊(duì)伍、實(shí)踐基地等研究生培養(yǎng)條件方面的因素,，制訂以質(zhì)量為導(dǎo)向的研究生招生指標(biāo)配置辦法,。
制訂研究生招生選拔規(guī)定。建立有效的招生自我約束機(jī)制,，規(guī)范招生選拔,，充分明確導(dǎo)師在研究生招生選拔中的職責(zé)和權(quán)力，加強(qiáng)對(duì)考生綜合素質(zhì)和發(fā)展?jié)摿Φ目疾?，保證招生質(zhì)量,。
三、培養(yǎng)過程與學(xué)位授予管理
制訂培養(yǎng)方案,。培養(yǎng)方案應(yīng)明確培養(yǎng)目標(biāo),、課程體系、培養(yǎng)環(huán)節(jié),，要遵循研究生教育規(guī)律，創(chuàng)新培養(yǎng)模式,，體現(xiàn)學(xué)科特色和學(xué)術(shù)前沿,，突出個(gè)性化培養(yǎng)。專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)方案的制訂要吸收行業(yè)部門參與,，注重實(shí)踐和創(chuàng)新能力培養(yǎng),。
制訂研究生課程體系建設(shè)辦法。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求,、學(xué)科發(fā)展前沿和研究生個(gè)人發(fā)展需要,，建構(gòu)科學(xué)合理的課程體系，及時(shí)更新課程內(nèi)容,，豐富課程類型,。
制訂課程教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控辦法,。明確授課教師資質(zhì)，規(guī)范課程教學(xué),，建立科學(xué)的教學(xué)督導(dǎo)和評(píng)價(jià)制度,，加強(qiáng)對(duì)授課質(zhì)量的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提高課程教學(xué)質(zhì)量,。制訂專業(yè)學(xué)位研究生實(shí)踐教學(xué)質(zhì)量的監(jiān)督與評(píng)價(jià)辦法,，保證實(shí)踐教學(xué)質(zhì)量。
建立健全中期考核制度,。不斷提高研究生中期考核或博士生資格考試的科學(xué)性和有效性,，切實(shí)發(fā)揮其在研究生培養(yǎng)過程中的篩選作用。
健全學(xué)位論文開題及評(píng)閱制度,。論文開題要有規(guī)范的程序,，論文評(píng)閱要保證有一定數(shù)量的外單位同行專家參與，加強(qiáng)匿名評(píng)閱等適合本單位實(shí)際的論文評(píng)閱制度建設(shè),，有條件的單位應(yīng)探索國(guó)際同行評(píng)閱,。
健全論文答辯和學(xué)位授予制度。完善學(xué)位論文預(yù)答辯,、答辯和答辯后修改等制度,。答辯委員會(huì)和各級(jí)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)要嚴(yán)格履行職責(zé)，保證學(xué)位授予質(zhì)量,。
建立科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度,。在研究生培養(yǎng)過程中安排必修環(huán)節(jié)，對(duì)研究生進(jìn)行科學(xué)精神,、科學(xué)道德,、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理和職業(yè)道德教育,。明確學(xué)術(shù)不端行為處罰辦法,。
制訂研究生分流與淘汰辦法。制訂研究生課程學(xué)習(xí),、中期考核,、資格考試和學(xué)位論文開題等各階段的分流與淘汰辦法。
四,、導(dǎo)師崗位管理
制訂導(dǎo)師考核評(píng)價(jià)辦法,。規(guī)范導(dǎo)師崗位管理，實(shí)施導(dǎo)師招生資格審查,，建立學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位研究生導(dǎo)師分類考核評(píng)價(jià)制度,。
制訂導(dǎo)師交流與培訓(xùn)辦法。建立和完善導(dǎo)師國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作制度,，為導(dǎo)師提高學(xué)術(shù)和實(shí)踐能力提供平臺(tái),。加強(qiáng)導(dǎo)師培訓(xùn),，不斷提高導(dǎo)師指導(dǎo)能力。
建立導(dǎo)師激勵(lì)與問責(zé)制,。完善導(dǎo)師激勵(lì)制度,，明確和保障導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的責(zé)任與權(quán)力，調(diào)動(dòng)導(dǎo)師育人積極性,，發(fā)揮導(dǎo)師科學(xué)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的示范作用,。完善導(dǎo)師問責(zé)制，對(duì)培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)問題的導(dǎo)師,，視情況分別采取質(zhì)量約談,、限招、停招等處理,。
五,、研究生管理與服務(wù)
建立健全研究生獎(jiǎng)助制度。以鼓勵(lì)創(chuàng)新為導(dǎo)向,，完善機(jī)制,，充分發(fā)揮獎(jiǎng)助學(xué)金的激勵(lì)作用。統(tǒng)籌制訂各類獎(jiǎng)助學(xué)金評(píng)選辦法,，保證評(píng)選過程公平,、公正、公開,，獎(jiǎng)助學(xué)金的評(píng)選要有一定比例的導(dǎo)師和研究生參加,。
建立研究生權(quán)益保護(hù)機(jī)制。完善研究生培養(yǎng)過程中的正當(dāng)利益訴求和權(quán)利救濟(jì)機(jī)制,，加強(qiáng)對(duì)研究生的權(quán)益保護(hù),。
建立研究生就業(yè)指導(dǎo)與服務(wù)制度。健全研究生就業(yè)市場(chǎng)和信息服務(wù)體系,，加強(qiáng)研究生創(chuàng)業(yè)教育,，鼓勵(lì)研究生創(chuàng)業(yè)和面向基層就業(yè)。
六,、條件保障與質(zhì)量監(jiān)督
制訂研究生教育資源配置辦法,。按學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別制訂研究生教育資源配置辦法，保障各類研究生學(xué)習(xí),、科研、實(shí)踐和生活等基本條件,。
建立自我評(píng)估制度,。以提高質(zhì)量為導(dǎo)向，定期開展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量自我評(píng)估,，發(fā)現(xiàn)問題,，提出改進(jìn)措施,。鼓勵(lì)有條件的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別參加國(guó)際評(píng)估或?qū)I(yè)資格認(rèn)證。
建立質(zhì)量跟蹤和反饋制度,。建立畢業(yè)生發(fā)展質(zhì)量跟蹤調(diào)查和反饋制度,，定期聽取用人單位意見，開展人才培養(yǎng)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量分析,，及時(shí)調(diào)整人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu),。
建立質(zhì)量信息公開制度。建立研究生教育質(zhì)量信息公開制度,，主動(dòng)公開研究生培養(yǎng)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量信息,，定期發(fā)布本單位研究生教育發(fā)展質(zhì)量報(bào)告。
七,、質(zhì)量管理與質(zhì)量文化
健全質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu),。學(xué)位授予單位要明確研究生教育質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，以及學(xué)位評(píng)定委員會(huì)等組織的管理職責(zé),，規(guī)范研究生培養(yǎng)過程信息與檔案管理,。
營(yíng)造質(zhì)量文化。通過質(zhì)量制度建設(shè),、規(guī)范研究生教育過程管理,，加強(qiáng)導(dǎo)師、研究生和管理人員的質(zhì)量意識(shí),，形成體現(xiàn)自身發(fā)展定位,、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)與特色的質(zhì)量文化。
